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申万安鑫:申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明
发布时间:2022-05-21

  ●本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

  是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,

  即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明

  其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

  券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

  ●本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月28日,有关财务数据和净值表现截

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字【2003】144号文。

  股权结构:申万宏源证券有限公司持有67%的股权,三菱UFJ信托银行株式会社

  刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副

  主任、副教授。1994年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、

  总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通

  证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏

  源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长,兼任申万菱信(上

  朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988年起从事证券相关工作,先后任

  职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总经理。

  张克均先生,董事,硕士研究生。1990年起从事金融相关工作,曾任职于兴业银

  行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

  安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信托

  银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事

  斋藤正宪先生,董事,日本籍,硕士研究生。1991年4月至今任职于三菱UFJ信

  托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、

  证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等,现任海外资产管

  来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国

  际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾

  任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信

  白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、

  万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资本,

  WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生,独立董事,美国籍,博士研究生。曾任职于哈

  佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等,现任哥伦比亚大学商学院金

  余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、

  徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项

  目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集

  团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业

  务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理、

  首席风险官,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万

  增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信

  托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运

  牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证

  监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公

  葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006年加入申万菱信基金管理有限公司,

  曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总

  监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。

  王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万

  巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副

  张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加

  入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部高

  级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部总监、基金

  张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股份有

  限公司,申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,历任

  王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职

  务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察

  唐俊杰先生,硕士研究生。2008年起从事金融相关工作,曾任金元证券固定收益

  总部投资经理,万家基金固定收益部基金经理、总监。2017年10月加入申万菱信基金,

  现任固定收益投资部总监,申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信稳

  益宝债券型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信

  本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、

  权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负

  公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研究部

  本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员,

  职能处室。资产托管部共有员工40人,高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。

  华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委

  员会核准,获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管

  资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来,华夏银

  行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神,始终遵循“安全保管基金资产,

  提供优质托管服务”的原则,坚持以客户为中心的服务理念,依托严格的内控管理、先

  进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验,严格履行法律和托管协议所规定的

  各项义务,为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,

  取得了优异业绩。截至2018年末,托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、

  保险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计4686只,全行资产

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15-20、22-27层

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14

  4、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销

  本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,充分挖掘和利用市场

  (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益

  类金融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政

  府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债和可交换债券)、中期

  票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、

  货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  本基金为混合型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的0%~95%;投资于

  债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

  其他金融工具不低于基金资产的5%;每个交易日日终,本基金保留的现金或到期日在

  一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

  证金及应收申购款等。股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,通过对宏观经济基本面(包括经济运

  行周期、财政及货币政策、产业政策)、流动性水平(包括资金面供求情况、证券市场

  估值水平)的深入研究分析以及市场情绪的合理判断,紧密追踪股票市场、债券市场、

  货币市场三大类资产的预期风险和收益,并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间

  本基金首先研究分析不同行业的盈利模式、与宏观经济周期的关系以及行业自身的

  生命周期,之后在判断当期宏观经济所处周期位置的基础上,结合行业的盈利模式,优

  定量的方法主要是通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析,

  考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步

  定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调

  研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结

  本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,积极运用基于债券研究的各种投

  资分析技术,寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比,在原则

  上遵循组合久期与封闭期适当匹配原则的同时,动态调整固定收益证券组合的久期、银

  行间市场和交易所市场的投资比重,并相应调整不同债券品种间的配比,以期在较低风

  主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向,同时考虑金融市

  场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势,预测未来利率走势。在宏观经济上,基

  金管理人着重宏观经济运行质量、国内外经济相互间联系。在金融市场上,基金管理人

  着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率水平的变动等。利率的未来

  走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响,基金管理人将在利率预期的基础上对债

  未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响,从而对市场的收益率

  曲线形状产生影响。收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化,从中总

  结归纳出债券市场波动特征,寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债

  券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上,基金管理人将比较分析子

  弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现,构建优化组合获取市场收益。

  信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类

  金融工具,因此除上述投资策略以外,本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比

  市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面:其一是宏观经济环境的变化,当宏

  观经济环境良好时,企业盈利能力提升,现金流充裕,市场信用利差曲线便会收窄,反

  之则不然;其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子的变化趋势,当这

  些因素导致信用债市场供需关系发生变化时,便会影响到市场信用利差曲线的变动。本

  基金将综合考虑上述因子,预测信用债的市场信用利差水平,以动态调整信用债的投资

  的信用风险。研究员将根据债券发行人自身状况的变化,包括公司产权状况、法人治理

  结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用级别产生的影响综合

  评价出债券发行人信用风险,评价债券的信用级别。同时,管理人通过分析任意时间段

  不同债券的历史利差情况,统计出历史利差的均值和波动度,从而挖掘相对价值被低估

  本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,根据风险管理的原则,在风险

  可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。本基金将利用股指期货流动

  性好,交易成本低等特点,对冲特殊情况下的流动性风险,改善组合的风险收益特性;

  并在市场急速向上时,通过构建股指期货头寸迅速提高投资组合的仓位,以提高基金资

  资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成

  及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特

  本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、

  业绩比较基准为:50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率

  本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经

  7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告

  2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如

  基金管理费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由

  基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3

  个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法

  基金托管费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由

  基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3

  个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  0.08%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理

  人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式

  基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,

  经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的

  方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财

  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

  资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办

  法》、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,

  并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充

  9、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自2018年10月29日至2019年

  以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并阅



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